投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

试卷相关题目

• 1证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

  A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制

  B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支

  C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

  D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

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• 2从结算的时间安排来看，交收可以分为（　　）。

  A.滚动交收

  B.特约日交收

  C.会计日交收

  D.例行日交收

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• 3从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券登记结算公司代理买卖

  C.证券交易所代理买卖

  D.证券承销代理买卖

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• 4对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。

  A.日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

  B.日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

  C.日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

  D.日交易量达到500万元的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

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• 5自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（　　）。

  A.制度建设

  B.行业检查

  C.事先预警

  D.内部监察

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• 6对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（　　）。

  A.批评

  B.罚款

  C.暂停业务

  D.取消会员资格

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• 7关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

  A.A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

  B.基金交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币

  C.B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元

  D.债券质押式回购交易的申报价格最小变动为0．005元人民币

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• 8在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 9股份报价转让与其他方式的不同点包括（　　）。

  A.挂牌公司属性不同

  B.转让方式不同

  C.信息披露标准不同

  D.结算方式不同

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• 10根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　） 。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

  B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

  C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

  D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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