在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

试卷相关题目

• 1关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

  A.A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

  B.基金交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币

  C.B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元

  D.债券质押式回购交易的申报价格最小变动为0．005元人民币

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• 2对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（　　）。

  A.批评

  B.罚款

  C.暂停业务

  D.取消会员资格

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• 3投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

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• 4证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

  A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制

  B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支

  C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

  D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

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• 5从结算的时间安排来看，交收可以分为（　　）。

  A.滚动交收

  B.特约日交收

  C.会计日交收

  D.例行日交收

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• 6股份报价转让与其他方式的不同点包括（　　）。

  A.挂牌公司属性不同

  B.转让方式不同

  C.信息披露标准不同

  D.结算方式不同

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• 7根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　） 。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

  B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

  C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

  D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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• 8连续竞价期间，即时行情包括（　　）。

  A.证券代码及简称

  B.股价指数

  C.当日最高成交价和当日最低成交价

  D.当日累计成交数量和金额

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• 9在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。

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• 10下列行为属于异常交易行为的有（　　）。

  A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

  B.一段时期内进行大量且连续的交易

  C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

  D.大量或者频繁进行高买低卖交易

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