证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。

试卷相关题目

• 1投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（　　）进行认购。

  A.市值

  B.净值

  C.份额

  D.金额

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• 2合格境外机构投资者（　　）作为中国结算公司的结算参与人。

  A.可直接

  B.应由代理人

  C.应由托管人

  D.通过交易所

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• 3证券经营下述（　　）业务要求注册资本最低限额为人民币l亿元。

  A.证券经纪

  B.证券投资咨询

  C.财务顾问

  D.证券自营

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• 4下列不是专项资产管理业务特点的是（　　）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.特定性

  D.通过专门账户经营运作

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• 5深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（　　），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

  A.T+1日

  B.T+2日

  C.T+3日

  D.T+4日

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• 6有关证券交易所的席位的说法正确的是（　　）。

  A.有形席位的报盘速度较高

  B.我国目前只有有形席位

  C.我国有普通席位和特别席位之分

  D.所有国家都有普通席位和特别席位两种

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• 7全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（　　）的相同。

  A.质押式回购

  B.债券远期交易

  C.债券期货交易

  D.现券买卖

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• 8证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

  A.开盘后

  B.13：30前

  C.收市后

  D.11：30前

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• 9证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

  A.交易所总经理

  B.交易所理事会

  C.交易所会员大会

  D.交易所会员管理部门

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• 10我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

  A.实际股票价格

  B.实际的股价指数

  C.投资组合总市值

  D.上证50指数

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