证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

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• 1全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（　　）。

  A.公开报价和对话报价

  B.公开报价和秘密报价

  C.秘密报价和对话报价

  D.以上答案都不对

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• 2登记结算公司以参与人的（　　）为单位生成清算数据。

  A.资金账户

  B.清算编号

  C.交易席位

  D.证券账户

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• 3下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.技术风险

  D.市场风险

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• 4（　　）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

  A.2004

  B.2005

  C.2006

  D.2007

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• 5若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。

  A.企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100

  B.企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100

  C.企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00

  D.企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00

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• 6以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是（　　）。

  A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。不得用于证券买卖

  B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

  C.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

  D.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

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• 7证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 8最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。

  A.立即

  B.次一营业日

  C.2个工作日

  D.3日内

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• 9证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。

  A.机型先进、容量充足

  B.机型容量

  C.运行效率、行情分析系统

  D.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

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• 10根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（　　）。

  A.席位可以退回，可以转让

  B.席位不可以退回，可以转让

  C.席位可以退回，不可以转让

  D.席位不可以退回．不可以转让

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