进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　　）。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

  A.1000

  B.5000

  C.10000

  D.50000

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• 2以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

  A.上海证券交易所上市的A股

  B.深圳证券交易所上市的A股

  C.证券投资基金

  D.B股

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• 32008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（　　）。

  A.税率统一下调为2‰

  B.税率由1‰调整为3‰

  C.只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收

  D.只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收

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• 4商业银行间的债券回购业务（　　）。

  A.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

  B.在场外进行

  C.必须通过全国统一同业拆借市场进行

  D.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

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• 5下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。

  A.挪用客户的证券或资金

  B.接受客户的全权委托

  C.为客户提供信用交易

  D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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• 6证券指数设置和编制的具体方法由（　　）规定。

  A.证券交易所

  B.证监会

  C.证券公司

  D.基金公司

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• 7证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

  A.清算

  B.交割

  C.交收

  D.登记

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• 8根据我国证券交易所交易规则的观定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（　　）。

  A.买卖申报优先于转股申报

  B.转股申报优先于买卖申报

  C.二者没有固定的优先次序

  D.随机进行

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• 9深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为（　　），自上市首日起执行。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.无限制

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• 10证券经纪商对委托人的首要义务是（　　）。

  A.为客户保密

  B.严格执行委托

  C.灵活处理委托

  D.为客户获利

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