对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

试卷相关题目

• 1我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。

  A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

  B.增发上市的股票

  C.暂停上市后恢复上市的股票

  D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

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• 2以下属于上市公司运作行为的有（　　）。

  A.分红派息、配股、转股

  B.回购、赎回

  C.吸收合并、破产

  D.生产、销售、盈利或亏损

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• 3证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。

  A.充当证券买卖的媒介

  B.制定证券买卖的交易规则

  C.提供咨询服务

  D.提供交易的场所

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• 4ETF基金认购方式可分为（　　）等方式。

  A.网上现金认购

  B.网下组合证券认购

  C.网下现金认购

  D.网上组合证券认购

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• 5我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包 括（　　）。

  A.首次公开上市发行的股票 ．

  B.增发上市的股票

  C.暂停上市后恢复上市的股票

  D.连续竞价阶段交易的股票

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• 6下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。

  A.优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

  B.缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

  C.优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

  D.优点：股价稳定

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• 7上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近2年连续亏损

  B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限

  C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

  D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施

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• 8深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 9为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（　　）。

  A.禁止内幕交易

  B.禁止操纵市场

  C.禁止将自营业务和代理业务混合操作

  D.禁止将自营账户借给他人使用

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• 10证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.政策风险

  D.技术风险

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