下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（　　）。

试卷相关题目

• 1经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。

  A.前后台分离和岗位分离

  B.重要岗位专入负责，严格操作权限管理

  C.营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务

  D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

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• 2证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.政策风险

  D.技术风险

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• 3为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（　　）。

  A.禁止内幕交易

  B.禁止操纵市场

  C.禁止将自营业务和代理业务混合操作

  D.禁止将自营账户借给他人使用

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• 4深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 5上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近2年连续亏损

  B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限

  C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

  D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施

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• 6在权证交易中，禁止的事项有（　　）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.禁止任何人直接操纵权证价格

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

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• 7金融期货的主要种类有（　　）。

  A.外汇期货

  B.利率期货

  C.股价指数期货

  D.期权期货

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• 8证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括- （　　）等。

  A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

  B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  C.具有满足业务需要的技术系统

  D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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• 9证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。

  A.委托内容

  B.委托人身份

  C.委托卖出的实际证券数量

  D.委托买入的实际资金余额

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• 10自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

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