董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

试卷相关题目

• 1关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。

  A.提高自营业务运作的透明度

  B.要建立有效的风险报告制度

  C.应建立完备的业绩考核激励制度

  D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

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• 2替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。

  A.本人身份证

  B.证券账户卡

  C.委托人签署的授权委托书

  D.委托人身份证

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• 3对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

  A.警告

  B.3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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• 4我国目前不存在的滚动交收周期有（　　）。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 5在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。

  A.确认

  B.登记

  C.委托

  D.托管

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• 6关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。

  A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

  B.证券经纪商执行市价委托比较容易

  C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

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• 7上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（　　）等。

  A.1天

  B.3天

  C.5天

  D.7天

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• 8为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（　　）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.必须在单一客户的账户中经营运作

  D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

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• 9在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（　　）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

  A.经纪

  B.资产管理

  C.投资银行

  D.物业管理

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• 10企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券账户卡

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证复印件

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