在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（　　）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

试卷相关题目

• 1为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（　　）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.必须在单一客户的账户中经营运作

  D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

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• 2上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（　　）等。

  A.1天

  B.3天

  C.5天

  D.7天

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• 3关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。

  A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

  B.证券经纪商执行市价委托比较容易

  C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

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• 4董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产、负债

  B.现金流

  C.损益

  D.资本充足

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• 5关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。

  A.提高自营业务运作的透明度

  B.要建立有效的风险报告制度

  C.应建立完备的业绩考核激励制度

  D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

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• 6企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券账户卡

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证复印件

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• 7不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。

  A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

  B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

  C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

  D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

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• 8未取得权证结算资格的证券公司可选择（　　）。

  A.存管结算模式

  B.信托结算模式

  C.代理结算模式

  D.担保结算模式

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• 9证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）。

  A.有15家以上营业部，并且布局合理

  B.最近2年内不存在重大违法违规行为

  C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

  D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

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• 10结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。

  A.名称

  B.结算账户

  C.业务规则

  D.清算路径

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