结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。

试卷相关题目

• 1证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）。

  A.有15家以上营业部，并且布局合理

  B.最近2年内不存在重大违法违规行为

  C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

  D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

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• 2未取得权证结算资格的证券公司可选择（　　）。

  A.存管结算模式

  B.信托结算模式

  C.代理结算模式

  D.担保结算模式

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• 3不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。

  A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

  B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

  C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

  D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

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• 4企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券账户卡

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证复印件

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• 5在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（　　）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

  A.经纪

  B.资产管理

  C.投资银行

  D.物业管理

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• 6关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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• 7上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。

  A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.权益登记日(T+3日)

  D.现金红利发放日(T+8日)

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• 8基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（　　）。

  A.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

  B.募集金额不少于2亿人民币

  C.持有人不少于1000入

  D.持有人不超过1000入

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• 9可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 10证券公司操纵市场的行为是指（　　）。

  A.证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格

  B.制造证券市场假象

  C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定

  D.扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的

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