管理风险的防范措施包括（　　）。

试卷相关题目

• 1在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。

  A.开户

  B.受理

  C.委托

  D.交收

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• 2在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

  A.委托人

  B.证券经纪商

  C.证券交易所

  D.证券交易的对象

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• 3下列属于交易所会员义务的是（　　）。

  A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

  B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

  D.按规定缴纳各项经费

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• 4竞价的结果包括（　　）。

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.不成交

  D.推迟成交

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• 5证券回购交易的二次契约交易行为是指（　　）。

  A.买入交易

  B.回购交易

  C.初始交易

  D.卖出交易

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• 6证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）

  A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

  B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

  C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

  D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

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• 7结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（　　）。

  A.A股

  B.B股

  C.基金、国债

  D.企业债回购

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• 8证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。

  A.公平公正、诚实守信

  B.健全内控

  C.投资风险客户自担

  D.规范运作

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• 9对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（　　）。

  A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收

  B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收

  C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收

  D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

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• 10对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。

  A.按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息

  B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

  C.要求结算参与人立即补足透支金额

  D.强制卖出暂扣证券

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