证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。

试卷相关题目

• 1结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（　　）。

  A.A股

  B.B股

  C.基金、国债

  D.企业债回购

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• 2证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）

  A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

  B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

  C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

  D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

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• 3管理风险的防范措施包括（　　）。

  A.严格操作规程

  B.提高员工素质

  C.严格内部管理

  D.提高差错或纠纷的处理效率

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• 4在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。

  A.开户

  B.受理

  C.委托

  D.交收

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• 5在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

  A.委托人

  B.证券经纪商

  C.证券交易所

  D.证券交易的对象

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• 6对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（　　）。

  A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收

  B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收

  C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收

  D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

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• 7对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。

  A.按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息

  B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

  C.要求结算参与人立即补足透支金额

  D.强制卖出暂扣证券

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• 8目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

  A.7天回购

  B.63天回购

  C.273天回购

  D.365天回购

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• 9关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是（　　）。

  A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

  B.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

  C.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

  D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

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• 10自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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