证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。

试卷相关题目

• 1客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。

  A.10%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

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• 2下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.技术风险

  D.市场风险

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• 3（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  A.董事会

  B.业务决策机构

  C.业务执行部门

  D.分支机构

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• 4融资融券的标的证券为股票的，在交易所上市交易应该满（　　）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 5在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为（　　）。

  A.现货交易

  B.回购交易

  C.期货交易

  D.远期交易

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• 6国家法律允许其开立股票账户的有（　　）。

  A.证券管理机关工作人员

  B.证券交易所管理人员

  C.证券业从业人员

  D.经授权的代理法人

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• 7目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 （　　），以每个客户的名义单独立户管理。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.托管银行

  D.政策性银行

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• 8以下（　　）不属于理财顾问服务的特点。

  A.顾问性

  B.专向性

  C.综合性

  D.长期性

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• 9依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 10网上竞价发行方式也可以称为（　　）。

  A.招标购买方式

  B.承销购买方式

  C.同一价购买方式

  D.支付购买方式

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