网上竞价发行方式也可以称为（　　）。

试卷相关题目

• 1依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 2以下（　　）不属于理财顾问服务的特点。

  A.顾问性

  B.专向性

  C.综合性

  D.长期性

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• 3目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 （　　），以每个客户的名义单独立户管理。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.托管银行

  D.政策性银行

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• 4国家法律允许其开立股票账户的有（　　）。

  A.证券管理机关工作人员

  B.证券交易所管理人员

  C.证券业从业人员

  D.经授权的代理法人

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• 5证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。

  A.从属

  B.依附

  C.委托代理

  D.互相制约

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• 6下列说法正确的有（　　）。

  A.记名证券申报时，申请人不要输入证券账号

  B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券

  C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券

  D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券

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• 7经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。

  A.从属

  B.委托

  C.代理

  D.制约

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• 8深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。

  A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

  B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

  C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

  D.前一交易日的基金份额净值

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• 9（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

  A.ETF

  B.权证

  C.1OF

  D.可转换债券

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• 10下面不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.欺诈客户

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