《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。

试卷相关题目

• 1某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。

  A.透支行为

  B.卖空国债行为

  C.信用交易行为

  D.操纵市场行为

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• 2证券经纪业务可分为（　　）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券交易所代理买卖

  C.证券公司代理买卖

  D.投资者自行买卖

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• 3下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。

  A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

  B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99　999　900元

  C.上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值

  D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外

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• 4证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（　　）。

  A.挪用客户资产

  B.将资产管理业务与自营业务分开操作

  C.内幕交易或操纵市场

  D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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• 5非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在（　　）等几个方面。

  A.挂牌公司属性

  B.转让方式

  C.结算方式

  D.信息披露

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• 6债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（　　）服务。

  A.债券托管

  B.债券结算

  C.本息兑付

  D.账务查询

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• 7关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

  A.基金账户开户为每户10元

  B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%

  C.B股结算费为成交金额的0．05%

  D.个人账户余额查询费为每户20元

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• 8证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。

  A.警告

  B.罚款

  C.限制或暂停其从事证券业务

  D.追究刑事责任

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• 9公开报价包括（　　）。

  A.单边报价

  B.对话报价

  C.双边报价

  D.反向报价

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• 10证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。

  A.制订完善的风险防范制度和内部控制制度

  B.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

  C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

  D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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