证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。

试卷相关题目

• 1关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

  A.基金账户开户为每户10元

  B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%

  C.B股结算费为成交金额的0．05%

  D.个人账户余额查询费为每户20元

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• 2债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（　　）服务。

  A.债券托管

  B.债券结算

  C.本息兑付

  D.账务查询

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• 3《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。

  A.权利和义务

  B.业务规则

  C.责任

  D.操作流程

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• 4某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。

  A.透支行为

  B.卖空国债行为

  C.信用交易行为

  D.操纵市场行为

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• 5证券经纪业务可分为（　　）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券交易所代理买卖

  C.证券公司代理买卖

  D.投资者自行买卖

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• 6公开报价包括（　　）。

  A.单边报价

  B.对话报价

  C.双边报价

  D.反向报价

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• 7证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。

  A.制订完善的风险防范制度和内部控制制度

  B.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

  C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

  D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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• 8股票登记包括（　　）。

  A.配股登记

  B.首次公开发行登记

  C.增发新股登记

  D.除权登记

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• 9在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。

  A.资产管理

  B.投资银行

  C.经纪

  D.物业管理

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• 10约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）

  A.甲方死亡或丧失持有人会议的权力

  B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

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