上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（　　）账户的投资者。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（　　）个交易日。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 2通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（　　）。

  A.新股申购

  B.增发

  C.配股

  D.债券回购

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• 3在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（　　）。

  A.证券经纪商

  B.证券交易所

  C.投资者

  D.标的物

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• 4某8股最后交易的收盘价为0．800美元/股，每股红利为0．005美元/股，股权登记日收盘价为0．799美元/股，则该股除息参考价应为（　　）美元/股。

  A.0．794

  B.0．795

  C.0．804

  D.0．799

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• 5营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后（　　）内不得销毁。

  A.5年

  B.10年

  C.15年

  D.20年

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• 6证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

  A.20

  B.10

  C.5

  D.2

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• 7证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（　　）。

  A.会员的账务状况

  B.内部风险控制制度

  C.遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况

  D.会员行为

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• 8（　　）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖。

  A.柜台

  B.上市证券

  C.银行间市场

  D.承销业务中

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• 9上海证券交易所国债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（　　）账户的投资者。

  A.B字头和D字头证券账户的机构投资者

  B.B字头和D字头证券账户的个人投资者

  C.权证

  D.债券

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• 10在债券回购业务中，结算参与人因故导致质 押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（　　）。

  A.违约金=质押券欠库量等额金额×1%

  B.违约金=质押券欠库量X违约天数

  C.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

  D.违约金=质押券欠库量×1%

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