在债券回购业务中，结算参与人因故导致质 押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（　　）。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所国债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（　　）账户的投资者。

  A.B字头和D字头证券账户的机构投资者

  B.B字头和D字头证券账户的个人投资者

  C.权证

  D.债券

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• 2（　　）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖。

  A.柜台

  B.上市证券

  C.银行间市场

  D.承销业务中

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• 3证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（　　）。

  A.会员的账务状况

  B.内部风险控制制度

  C.遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况

  D.会员行为

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• 4证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

  A.20

  B.10

  C.5

  D.2

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• 5上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（　　）账户的投资者。

  A.B字头和D字头

  B.B字头和C字头

  C.A字头和D字头

  D.A字头和B字头

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• 6沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应该核对所接收的数据的（　　）。

  A.真实性

  B.准确性

  C.完整性

  D.及时性

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• 7某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（　　）元。

  A.8．50

  B.9．40

  C.7.98

  D.7．22

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• 8在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价段的有效申报价格应符合下列规定（　　）。

  A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

  B.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

  C.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l20%且不低于该平均数的70%

  D.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

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• 9满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（　　）批准后，可成证券交易所的会员。

  A.证券监督管理机构

  B.证券交易所会员大会

  C.证券交易所理事会

  D.证券交易所董事会

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• 10配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范经纪业务的（　　）。

  A.技术风险

  B.管理风险

  C.合规风险

  D.政策风险

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