投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。

试卷相关题目

• 1按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。

  A.整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

  B.零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位

  C.我国在买入证券时有零数委托

  D.目前我国在证券的买卖中都有零数委托

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• 2可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。

  A.股票

  B.基金

  C.债券

  D.其他证券

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• 3经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（　　）使用。

  A.证券投资基金管理公司

  B.其他会员

  C.保险资产管理公司

  D.机构投资者

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• 4在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（　　）。

  A.再回购

  B.提前赎回

  C.现金交割

  D.换券

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• 5融资融券业务是指在（　　）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  A.证券交易所

  B.证券公司

  C.国务院批准的其他证券交易场所

  D.证券为协会

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• 6证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（　　）。

  A.自营业务规模

  B.可承受的风险限额

  C.所面向的客户群体

  D.高级管理人员的任职资格条件

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• 7我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。

  A.专项调查

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.口头警示

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• 8证券公司营销渠道主要分为（　　）。

  A.差异性市场营销

  B.间接营销渠道

  C.直接营销渠道

  D.无差异性市场营销

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• 9下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.口头警示

  C.在中国证监会指定媒体上公开谴责

  D.取消会员资格

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• 10证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（　　）等情况。

  A.证券交易所行隋发布系统出现l0分钟以上中断

  B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报

  C.10%以上的证券中断交易

  D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

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