下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司营销渠道主要分为（　　）。

  A.差异性市场营销

  B.间接营销渠道

  C.直接营销渠道

  D.无差异性市场营销

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• 2我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。

  A.专项调查

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.口头警示

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• 3证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（　　）。

  A.自营业务规模

  B.可承受的风险限额

  C.所面向的客户群体

  D.高级管理人员的任职资格条件

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• 4投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。

  A.转出证券营业产席位代码

  B.转入证券营业部席位代码

  C.投资者的证券账户

  D.投资者的身份证

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• 5按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。

  A.整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

  B.零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位

  C.我国在买入证券时有零数委托

  D.目前我国在证券的买卖中都有零数委托

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• 6证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（　　）等情况。

  A.证券交易所行隋发布系统出现l0分钟以上中断

  B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报

  C.10%以上的证券中断交易

  D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

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• 7下列尚未公开的信息中，（　　）属于内幕信息。

  A.上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长销售合同

  B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

  C.上市公司发生重大损失

  D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

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• 8下列有关清算与交收的表述中，正确的有 （　　）。

  A.顺利的交收是清算结果正确的保证

  B.正确的清算结果是交收顺利的保证

  C.交收是清算的后续与完成

  D.清算是交收的基础和保证

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• 9证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

  A.业务人员具有硕士以上学位

  B.业务人员具有证券从业资格证

  C.业务人员具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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• 10在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）和（　　）配合完成。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券结算公司

  D.指定商业银行

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