（　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

试卷相关题目

• 1证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是 （　　）。

  A.实现各种信息的公开化

  B.公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务

  C.实现市场信息的公开化

  D.保证参与交易的各方应当获得平等的机会

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• 2上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（　　）。

  A.100元

  B.100．50元

  C.102元

  D.105元

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• 3关于清算与交收，下列表述中错误的是（　　）。

  A.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

  B.清算与交收两个过程统称为结算

  C.我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3

  D.清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移

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• 4最低结算备付金限额的确定，不包括（　　）的买入金额。

  A.上市交易的A股

  B.上市交易的基金

  C.上市交易的债券

  D.买断式回购到期购回金额

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• 5证券公司的（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

  A.董事会

  B.业务执行部门

  C.业务决策机构

  D.分支机构

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• 6各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（　　）。我国香港市场采取（　）。

  A.T+4、T+I

  B.T+2、T+2

  C.T+3、T+2

  D.T+3、T+4

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• 7代办股份转让的委托申报时间为转让目的 （　　）。

  A.9：30．11：30：13：00．15：30

  B.9：15．11：30：13：00．15：30

  C.9：30. 11：O0：13：00．1 5：00

  D.9：15. 11：30: 13：00．15：00

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• 8有关委托方式，说法错误的是（　　）。

  A.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  B.限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

  C.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

  D.在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

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• 9证券投资基金是一种（　　）方式。

  A.稳定投资

  B.集合投资

  C.长期投资

  D.专业投资

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• 10下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）。

  A.佣金

  B.印花税

  C.过户费

  D.管理费

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