证券投资基金是一种（　　）方式。

试卷相关题目

• 1有关委托方式，说法错误的是（　　）。

  A.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  B.限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

  C.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

  D.在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

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• 2代办股份转让的委托申报时间为转让目的 （　　）。

  A.9：30．11：30：13：00．15：30

  B.9：15．11：30：13：00．15：30

  C.9：30. 11：O0：13：00．1 5：00

  D.9：15. 11：30: 13：00．15：00

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• 3各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（　　）。我国香港市场采取（　）。

  A.T+4、T+I

  B.T+2、T+2

  C.T+3、T+2

  D.T+3、T+4

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• 4（　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

  A.证监会派出机构

  B.证券交易所

  C.负责客户信用资金存管的商业银行

  D.证券登记结算机构

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• 5证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是 （　　）。

  A.实现各种信息的公开化

  B.公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务

  C.实现市场信息的公开化

  D.保证参与交易的各方应当获得平等的机会

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• 6下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）。

  A.佣金

  B.印花税

  C.过户费

  D.管理费

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• 7在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（　　）。

  A.全部马上成交

  B.价优者先成交

  C.无效

  D.不马上成交，而是先存储起来

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• 8证券公司定向资产管理业务的研究工作，应该符合的要求不包括（　　）。

  A.建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通

  B.建立合理有效的控制措施

  C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

  D.建立严密的研究工作业务流程，运用科学，有效的研究方法

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• 9让投资者充分理解（　　）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。

  A.参与意识

  B.理性投资

  C.买者自负

  D.股市有风险

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• 10在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（　　）。

  A.成交迅速

  B.成交率高

  C.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益

  D.申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量

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