在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。

  A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

  B.结算参与人多笔应付，应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+2日14：00

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• 2合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（　　）。

  A.B股

  B.证券投资基金

  C.国债

  D.权证

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• 3上海证券交易所目前公布的指数包括（　　）等。

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.上证综合指数

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• 4境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（　　）。

  A.法定代表人有效身份证明文件及复印件

  B.法定代表人证明书

  C.法定代表人授权委托书

  D.企业法人营业执照

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• 5下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（　　）。

  A.新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”

  B.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”

  C.网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点

  D.具有市场性和连续性的优点

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• 6下列有关网上发行的特点表述，错误的有： )。

  A.网上发行既不经济，也不安全

  B.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

  C.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差’

  D.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

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• 7关于限价委托，以下说法正确的是（　　）。

  A.经纪商在执行指令时按限定的价格买卖

  B.经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券

  C.以低于限价买进证券

  D.以限价或高于限价卖出证券

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• 8关于清算与交收，下列描述正确的有（　　）。

  A.清算是交收的基础和保证

  B.交收是清算的后续与完成

  C.正确的清算结果能确保交收顺利进行

  D.只有通过交收，才能结束交易总过程

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• 9证券交易市场的作用在于（　　）。

  A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

  B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格

  C.实施公开、公正和及时的信息披露

  D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

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• 10不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。

  A.中间商

  B.证券公司内部营销人员

  C.证券公司营业部

  D.中介机构

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