下列有关网上发行的特点表述，错误的有： )。

试卷相关题目

• 1在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（　　）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.参与和退出集合资产管理计划

  C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  D.保证委托资产来源及用途的合法性

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• 2下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。

  A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

  B.结算参与人多笔应付，应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+2日14：00

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• 3合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（　　）。

  A.B股

  B.证券投资基金

  C.国债

  D.权证

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• 4上海证券交易所目前公布的指数包括（　　）等。

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.上证综合指数

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• 5境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（　　）。

  A.法定代表人有效身份证明文件及复印件

  B.法定代表人证明书

  C.法定代表人授权委托书

  D.企业法人营业执照

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• 6关于限价委托，以下说法正确的是（　　）。

  A.经纪商在执行指令时按限定的价格买卖

  B.经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券

  C.以低于限价买进证券

  D.以限价或高于限价卖出证券

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• 7关于清算与交收，下列描述正确的有（　　）。

  A.清算是交收的基础和保证

  B.交收是清算的后续与完成

  C.正确的清算结果能确保交收顺利进行

  D.只有通过交收，才能结束交易总过程

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• 8证券交易市场的作用在于（　　）。

  A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

  B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格

  C.实施公开、公正和及时的信息披露

  D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

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• 9不属于我国证券公司的营销渠道的是（　　）。

  A.中间商

  B.证券公司内部营销人员

  C.证券公司营业部

  D.中介机构

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• 10对于可转换债券，初始转股价格可因公司（　　）时进行调整。

  A.增发新股

  B.送红股

  C.配股

  D.降低转股价格

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