证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

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• 2中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是（　　）。

  A.《证券公司管理暂行办法》

  B.《证券登记规则》

  C.《证券投资基金法》

  D.《证券持有人名册服务业务指引》

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• 3证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

  D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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• 4国内外证券交易中的报价方式主要有（　　）。

  A.双边报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.口头报价

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• 5证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。

  A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 6会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 7客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客 户的利益，行使对证券发行人的权力。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（　　）

  A.对

  B.错

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