客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客 户的利益，行使对证券发行人的权力。 （　　）

试卷相关题目

• 1会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。

  A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位

  B.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

  C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件

  D.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

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• 3业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

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• 4中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是（　　）。

  A.《证券公司管理暂行办法》

  B.《证券登记规则》

  C.《证券投资基金法》

  D.《证券持有人名册服务业务指引》

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• 5证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

  D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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• 6客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 7网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买人。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（　　）

  A.对

  B.错

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