固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于（　　）手。

试卷相关题目

• 1在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（　　），单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

  A.100手或其整数倍，1万手

  B.10手或其整数倍，1万手

  C.10张及其整数倍，10万张

  D.10张及其整数倍，1万张

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• 2权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（　　）。

  A.0．01%

  B.0．05%

  C.01%

  D.0．15%

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• 3下列（　　）方式不可能是竞价的最终结果。

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.不成交

  D.超额成交

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• 4某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月l4日，按年付息，票面利率为ll．83%)，成交价l32．75元；次年l月6日卖出，成交价l30．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，买入x国债的卖际付出是（　　）元。

  A.2738．68

  B.2737．68

  C.2737．38

  D.2738．38

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• 5结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。

  A.资金交收账户

  B.银行账户

  C.证券账户

  D.结算账户

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• 6在（　　），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

  A.认知阶段

  B.情感阶段

  C.犹豫阶段

  D.最终行为阶段

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• 7最低结算备付金可用于应急交收，但如曰终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。

  A.立即

  B.次一营业日

  C.2个工作日内

  D.3日内

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• 8证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。

  A.规模失控、决策失误

  B.变相自营、账外自营

  C.操纵市场、内幕交易

  D.市场风险、管理风险

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• 92009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（　　）在证券交易所参与债券交易试点。

  A.全国性银行

  B.政策性银行

  C.上市商业银行

  D.所有商业银行

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• 10以下属于明文列示的内幕交易行为有（　　）。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

  C.发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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