证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1最低结算备付金可用于应急交收，但如曰终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。

  A.立即

  B.次一营业日

  C.2个工作日内

  D.3日内

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• 2在（　　），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

  A.认知阶段

  B.情感阶段

  C.犹豫阶段

  D.最终行为阶段

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• 3固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于（　　）手。

  A.100

  B.500

  C.1000

  D.5000

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• 4在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（　　），单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

  A.100手或其整数倍，1万手

  B.10手或其整数倍，1万手

  C.10张及其整数倍，10万张

  D.10张及其整数倍，1万张

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• 5权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（　　）。

  A.0．01%

  B.0．05%

  C.01%

  D.0．15%

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• 62009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（　　）在证券交易所参与债券交易试点。

  A.全国性银行

  B.政策性银行

  C.上市商业银行

  D.所有商业银行

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• 7以下属于明文列示的内幕交易行为有（　　）。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

  C.发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 8买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。

  A.小于

  B.大于

  C.小于等于

  D.大于等于

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• 9（　　）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

  A.初始登记

  B.退出登记

  C.变更登记

  D.债券登记

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• 10买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（　　）。

  A.现期空头

  B.现期多头

  C.远期空头

  D.远期多头

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