采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

试卷相关题目

• 1如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（　　）为成交价格。

  A.使未成交量最小的申报价格

  B.距前收盘价最近的价位

  C.可实现最大成交量的价格

  D.最接近最近成交价的价格

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• 2B股的交收期和交收制度，实现（　　）的逐笔交收制度。

  A.T+3

  B.T+-2

  C.T+I

  D.T+0

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• 3证券公司或者其境内分支机构超出国务院证 券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上l0万元以下

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• 4融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （　　）的架构设立和运行。

  A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

  C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

  D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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• 5某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

  A.25000

  B.2500

  C.100

  D.10

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• 6下面的（　　）不是我国证券账户的种类。

  A.入民币普通股票账户

  B.入民币特种股票账户

  C.证券投资基金账户

  D.权证交易账户

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• 7上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（　　）。

  A.T-1日

  B.T日

  C.T+3日

  D.T+4日

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• 8单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 9中国证券监督管理委员会（　　）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  C.《融资融券交易风险揭示书》

  D.《融资融券合同》

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• 10上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

  A.交易的券种

  B.证券账户

  C.回购期限

  D.价格

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