中国证券监督管理委员会（　　）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

试卷相关题目

• 1单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 2上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（　　）。

  A.T-1日

  B.T日

  C.T+3日

  D.T+4日

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• 3下面的（　　）不是我国证券账户的种类。

  A.入民币普通股票账户

  B.入民币特种股票账户

  C.证券投资基金账户

  D.权证交易账户

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• 4采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（　　）为成交价格。

  A.使未成交量最小的申报价格

  B.距前收盘价最近的价位

  C.可实现最大成交量的价格

  D.最接近最近成交价的价格

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• 6上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

  A.交易的券种

  B.证券账户

  C.回购期限

  D.价格

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• 7证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

  A.市场价格的波动性

  B.市场指数的波动性

  C.市场指数的风险度

  D.市场价格的风险度

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• 8下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.客户资料的保密性

  C.客户指令的随意性

  D.证券经纪商的中介性

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• 9发行人和主承销商应在网上发行申购日（　　）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 10有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

  A.丁、甲、丙、乙

  B.丙、乙、丁、甲

  C.丁、丙、乙、甲

  D.丙、丁、乙、甲

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