自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（　　）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。

试卷相关题目

• 1证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

  A.证券公司

  B.证券登记结算机构

  C.基金托管公司

  D.证券交易所

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• 2（　　）创业板在深圳证券交易所开市。

  A.2008年10月1日

  B.2009年10月30日

  C.2009年10月1日

  D.2010年1月1日

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• 3市场所有参与者可以提交成交申报申请按指 定的价格与（　　）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

  A.意向申报

  B.定价申报

  C.成交申报

  D.双边报价

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• 4上海～深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。

  A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

  B.交易所

  C.各证券公司

  D.各银行

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• 5某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（　　）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（　　）元。

  A.134，1．86

  B.136，1．86

  C.135，1．84

  D.136，1．84

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• 6对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为（　　） 。

  A.100份基金份额

  B.1份基金份额

  C.100元人民币

  D.1元人民币

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• 7证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.1，10

  B.2，20

  C.3，30

  D.5，50

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• 8以下不属于证券交易所会员权利的有（　　）。

  A.参加会员大会

  B.对证券交易所事务的提议权和表决权

  C.参与收益分配

  D.按规定转让交易席位

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• 9可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 10证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好

  B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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