证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

试卷相关题目

• 1可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 2以下不属于证券交易所会员权利的有（　　）。

  A.参加会员大会

  B.对证券交易所事务的提议权和表决权

  C.参与收益分配

  D.按规定转让交易席位

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• 3证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.1，10

  B.2，20

  C.3，30

  D.5，50

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• 4对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为（　　） 。

  A.100份基金份额

  B.1份基金份额

  C.100元人民币

  D.1元人民币

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• 5自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（　　）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

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• 6以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

  A.买卖方向为买入

  B.在“委托价格”项填报股东大会议案序号

  C.申报股数用来代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

  D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

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• 7以下关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。

  A.由基金托管人托管

  B.由基金管理人管理和运用资金

  C.通过公开发售基金份额募集资金

  D.以资产组合方式进行证券投资活动

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• 8以下交易活动中属于内幕交易的是（　　）。

  A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

  B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

  C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

  D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

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• 9证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（　　）等查询不在此限。

  A.存管银行

  B.监管

  C.司法机关

  D.证券交易所

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• 10证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.介绍业务对接规则

  D.报酬支付及相关费用的分担方式

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