证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

试卷相关题目

• 1以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（　　）。

  A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T一3日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.权益登记日(T+3日)

  D.现金红利发放日(T+8日)

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• 2以下说法正确的有（　　）。

  A.货银对付即款券两讫、钱货两清

  B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

  C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

  D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

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• 3以下关于股票的说法，正确的有（　　）。

  A.股东可以据以获取股息和红利

  B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

  C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

  D.股票是一种有价证券

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• 4投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（　　）。

  A.佣金

  B.手续费

  C.印花税

  D.个人所得税

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• 5证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.介绍业务对接规则

  D.报酬支付及相关费用的分担方式

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• 6关于清算的解释，以下说法正确的有（　　）。

  A.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

  B.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

  C.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

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• 7证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

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• 8一般来说，证券交易所从（　　）方面规定入会的条件。

  A.证券公司的经营范围

  B.证券公司的人员素质

  C.证券公司的组织机构

  D.证券公司承担风险和责任的资格及能力

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• 9以下不属于公开原则的有（　　）。

  A.公正地办理证券交易中的各项手续

  B.公正地处理证券交易中的违法违规行为

  C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

  D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

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• 10证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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