一般来说，证券交易所从（　　）方面规定入会的条件。

试卷相关题目

• 1证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

  开始考试点击查看答案
• 2关于清算的解释，以下说法正确的有（　　）。

  A.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

  B.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

  C.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  A.证券承销与保荐、证券自营

  B.证券自营、证券资产管理

  C.证券承销与保荐、证券资产管理

  D.证券投资咨询

  开始考试点击查看答案
• 4以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（　　）。

  A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T一3日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.权益登记日(T+3日)

  D.现金红利发放日(T+8日)

  开始考试点击查看答案
• 5以下说法正确的有（　　）。

  A.货银对付即款券两讫、钱货两清

  B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

  C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

  D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

  开始考试点击查看答案
• 6以下不属于公开原则的有（　　）。

  A.公正地办理证券交易中的各项手续

  B.公正地处理证券交易中的违法违规行为

  C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

  D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

  开始考试点击查看答案
• 8我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（　　）。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.投资决策委员会

  开始考试点击查看答案
• 9作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（　　）。

  A.深证新指数

  B.深证100指数

  C.深证综合指数

  D.中小板指数

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司对证券发行人的权利，是指（　　）。

  A.请求召开证券持有人会议的权利

  B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

  C.配售股份的认购权利

  D.请求分配投资收益的权利

  开始考试点击查看答案