作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（　　）。

试卷相关题目

• 1我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（　　）。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.投资决策委员会

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• 2证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 3以下不属于公开原则的有（　　）。

  A.公正地办理证券交易中的各项手续

  B.公正地处理证券交易中的违法违规行为

  C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

  D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

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• 4一般来说，证券交易所从（　　）方面规定入会的条件。

  A.证券公司的经营范围

  B.证券公司的人员素质

  C.证券公司的组织机构

  D.证券公司承担风险和责任的资格及能力

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• 5证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

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• 6证券公司对证券发行人的权利，是指（　　）。

  A.请求召开证券持有人会议的权利

  B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

  C.配售股份的认购权利

  D.请求分配投资收益的权利

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• 7在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。

  A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有

  B.客户融资买入证券的权益归客户所有

  C.客户融券卖出证券的权益归客户所有

  D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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• 8信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 9双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。

  A.交付方式

  B.买卖数量

  C.清算速度

  D.结算方式

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• 10目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（　　）。

  A.证券公司营业部

  B.网络证券营销

  C.证券公司内部营销人员

  D.经纪人和独立财务顾问

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