新股网上竞价发行，须由（　　）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

试卷相关题目

• 1对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.±15%(ST股票和+ST股票)

  B.±17%

  C.±19%

  D.±20%

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• 2证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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• 3下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（　　）。

  A.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

  B.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

  C.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额

  D.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额

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• 4连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易日的曰均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.3，30

  B.3，10

  C.5，30

  D.5，20

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• 5标准券的折算率是指（　　）的比率。

  A.债券面值折算成债券回购业务标准券

  B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券

  C.债券的票面利率折算成债券市场价格

  D.债券市值折算成债券面值

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• 6债券质押式回购的计价单位是（　　）。

  A.每百元资金到期年收益率

  B.每百元面值债券的到期购回价格

  C.每百元面值债券的到期购回现值

  D.每百元资金到期加权平均年收益率

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• 7上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息、红利业务。

  A.上市公司

  B.商业银行系统

  C.社会中介机构

  D.交易清算系统

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• 8证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  A.30

  B.50

  C.60

  D.90

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• 9维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。

  A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

  B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

  C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)

  D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

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• 10以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将白营账户借给他人使用

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

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