维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  A.30

  B.50

  C.60

  D.90

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• 2上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息、红利业务。

  A.上市公司

  B.商业银行系统

  C.社会中介机构

  D.交易清算系统

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• 3债券质押式回购的计价单位是（　　）。

  A.每百元资金到期年收益率

  B.每百元面值债券的到期购回价格

  C.每百元面值债券的到期购回现值

  D.每百元资金到期加权平均年收益率

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• 4新股网上竞价发行，须由（　　）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

  A.主承销商

  B.发行人

  C.发行人保荐机构

  D.证券公司

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• 5对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.±15%(ST股票和+ST股票)

  B.±17%

  C.±19%

  D.±20%

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• 6以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将白营账户借给他人使用

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

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• 7参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。

  A.全国银行间同业拆借中心

  B.中央国债登记结算有限责任公司

  C.证券登记结算公司

  D.证券交易所

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• 8证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 9下列关于权证的说法，不正确的有（　　）。

  A.权证的发行人只能是证券发行人

  B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

  C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

  D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

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• 10金融衍生工具交易包括（　　）。

  A.可转换债券交易

  B.权证交易

  C.金融期权交易

  D.金融期货交易

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