电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（　　）。

试卷相关题目

• 1按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（　　）。

  A.证券交易所集中交易过户登记

  B.证券交易所非集中交易过户登记

  C.证券过户登记

  D.其他变更登记

  开始考试点击查看答案
• 2根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）、指定收款账户授权书等材料。

  A.结算参与人资格证书

  B.法定代表人授权委托书

  C.开立资金交收账户申请表

  D.资金交收账户印鉴卡

  开始考试点击查看答案
• 3客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。

  A.客户信用交易担保证券账户

  B.客户信用证券账户

  C.客户信用资金台账

  D.客户信用资金账户

  开始考试点击查看答案
• 4债券种类主要包括（　　）。

  A.私人债券

  B.政府债券

  C.金融债券

  D.公司债券

  开始考试点击查看答案
• 5根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。

  A.可转债的存续期

  B.流通股价格

  C.持有人要求

  D.公司财务情况

  开始考试点击查看答案
• 6《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（　　）。

  A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

  B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

  C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

  D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

  开始考试点击查看答案
• 7交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。

  A.证券公司

  B.保险公司

  C.证券投资基金

  D.商业银行

  开始考试点击查看答案
• 8证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

  开始考试点击查看答案
• 9全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

  A.各全国性商业银行

  B.烟台住房储蓄银行

  C.部分符合条件的城市商业银行

  D.部分符合条件的农业银行

  开始考试点击查看答案
• 10证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券发行为证券交易提供了对象

  开始考试点击查看答案