证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

试卷相关题目

• 1交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。

  A.证券公司

  B.保险公司

  C.证券投资基金

  D.商业银行

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• 2《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（　　）。

  A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

  B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

  C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

  D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 3电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（　　）。

  A.1股

  B.1份

  C.1元

  D.1张

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• 4按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（　　）。

  A.证券交易所集中交易过户登记

  B.证券交易所非集中交易过户登记

  C.证券过户登记

  D.其他变更登记

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• 5根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）、指定收款账户授权书等材料。

  A.结算参与人资格证书

  B.法定代表人授权委托书

  C.开立资金交收账户申请表

  D.资金交收账户印鉴卡

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• 6全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

  A.各全国性商业银行

  B.烟台住房储蓄银行

  C.部分符合条件的城市商业银行

  D.部分符合条件的农业银行

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• 7证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券发行为证券交易提供了对象

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• 8非柜台委托主要有（　　）等形式。

  A.网上委托

  B.传真委托

  C.人工电话委托

  D.自助和电话自动委托

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• 9在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.客户优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 10境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。

  A.依法设立且满1年

  B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

  C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

  D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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