证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

试卷相关题目

• 1( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

  A.经营风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.法律风险

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• 2自营业务投资运作的最高管理机构是( )。

  A.董事会

  B.投资决策机构

  C.股东大会

  D.自营业务部门

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• 3( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A.银行间市场

  B.证券包销

  C.柜台

  D.上市证券

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• 4证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。

  A.决策的自主性

  B.收益的不稳定性

  C.买卖的随意性

  D.交易的风险性

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• 5从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 6为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

  D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

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• 7限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.30%

  B.15%

  C.10%

  D.20%

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• 8证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.15

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• 9集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.证券公司

  B.推广机构

  C.托管银行

  D.结算托管部门

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• 10发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.10个

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