发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

试卷相关题目

• 1集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.证券公司

  B.推广机构

  C.托管银行

  D.结算托管部门

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• 2证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.15

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• 3限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.30%

  B.15%

  C.10%

  D.20%

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• 4为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

  D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

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• 5证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

  A.5%

  B.10%

  C.30%

  D.500%

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• 6证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 7融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。

  A.1000股(份)

  B.1000手

  C.100股(份)

  D.100手

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• 8标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。

  A.在交易所上市交易满2个月

  B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

  C.股东人数不少于2000人

  D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

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• 9证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。

  A.中国人民银行

  B.国务院

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 10( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  A.融资专用资金账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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