证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的()。

试卷相关题目

• 1根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束()后方可转换为公司股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.10个月

  D.12个月

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• 2根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为()。(T日为公告刊登日)

  A.T+1日

  B.T+2日

  C.T+3日

  D.T+6日

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• 3根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。

  A.数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

  B.数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

  C.数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

  D.数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

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• 4一般来说，信用等级最高的债券是()。

  A.政府债券

  B.金融债券

  C.长期债券

  D.短期债券

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• 5我国设立了()基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

  A.证券发行风险

  B.证券交收风险

  C.证券结算风险

  D.证券交易风险

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• 6新股网上定价发行是指()利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.主承销商

  D.发行人

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• 7下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

  A.证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

  B.证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

  C.证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

  D.因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

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• 8证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  A.10日内

  B.10个工作日

  C.5个工作日

  D.5日内

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• 9根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。

  A.500%

  B.30%

  C.5%

  D.1%

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• 10根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()股。

  A.100

  B.1000

  C.50

  D.500

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