证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

试卷相关题目

• 1下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

  A.证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

  B.证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

  C.证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

  D.因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

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• 2新股网上定价发行是指()利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.主承销商

  D.发行人

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• 3证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的()。

  A.1‰

  B.2‰

  C.2.5‰

  D.3‰

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• 4根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束()后方可转换为公司股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.10个月

  D.12个月

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• 5根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为()。(T日为公告刊登日)

  A.T+1日

  B.T+2日

  C.T+3日

  D.T+6日

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• 6根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。

  A.500%

  B.30%

  C.5%

  D.1%

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• 7根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()股。

  A.100

  B.1000

  C.50

  D.500

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• 8()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

  A.债券账户

  B.A股账户

  C.转债账户

  D.基金账户

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• 9深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()元或其整数倍。

  A.0.01

  B.0.1

  C.1

  D.10

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• 10从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。

  A.1000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.5亿

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