集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，()。

试卷相关题目

• 1证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是()。

  A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

  C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

  D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

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• 2配股权证是上市公司给予()的一种认购该公司股份的权利证明。

  A.股东

  B.债权者

  C.高层管理人员

  D.内部职工

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• 3目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。

  A.证券交易所

  B.中国结算公司

  C.证券公司

  D.中国证监会

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• 4在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

  A.新股发行人

  B.新股发行主承销商

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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• 5下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。

  A.证券结算风险基金

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

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• 6根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满()，证券公司不得向其融资、融券。

  A.3个月

  B.半年

  C.1年

  D.2年

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• 7关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()。

  A.证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等

  B.证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬

  C.证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人

  D.证券经纪商不承担交易中的价格风险

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• 8证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

  A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

  B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

  C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

  D.董事会-投资决策部门的二级体制

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• 9下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证监会

  D.证监会派出机构

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• 10在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是()。

  A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

  B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

  C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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