在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是()。

试卷相关题目

• 1下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证监会

  D.证监会派出机构

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• 2证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

  A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

  B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

  C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

  D.董事会-投资决策部门的二级体制

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• 3关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()。

  A.证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等

  B.证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬

  C.证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人

  D.证券经纪商不承担交易中的价格风险

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• 4根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满()，证券公司不得向其融资、融券。

  A.3个月

  B.半年

  C.1年

  D.2年

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• 5集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，()。

  A.可以表明参与集合计划没有风险

  B.可以保证本金安全

  C.不保证最低收益

  D.可以保证资产投资不受损失

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• 6债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日(T日)日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于()起向融资方结算参与人收取违约金。

  A.T+2日

  B.T+1日(含节假日)

  C.T日(含节假日)

  D.T日(不含节假日)

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• 7《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。

  A.投入融资融券交易的资金占总资金的比例

  B.从事融资融券交易的主体资格的合法性

  C.自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定

  D.用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

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• 8上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

  A.1份

  B.10份

  C.100份

  D.1000份

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• 9下面不属于证券交易市场作用的有()。

  A.实施公开、公正和及时的信息披露

  B.提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务

  C.批准证券中介机构的资格并组织其活动

  D.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

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• 10按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。

  A.1万手

  B.10万手

  C.5万手

  D.100万手

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