下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有()。

试卷相关题目

• 1证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位()。

  A.退回证券交易所

  B.共有

  C.出租

  D.质押

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• 2同证券自营业务相比，下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。

  A.决策的自主性

  B.客户指令的权威性

  C.证券经纪商的中介性

  D.业务对象的特定性

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• 3融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有()。

  A.在交易所上市交易满3个月

  B.股东数不少于400人

  C.股票发行公司已完成股权分置改革

  D.股票交易未被交易所实行特别处理

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• 4客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是()。

  A.审查分为验证与审单、查验资金及证券

  B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

  C.审单主要是检查客户填写的委托单

  D.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

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• 5从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。

  A.柜台代理买卖

  B.证券公司代理买卖

  C.登记结算公司代理买卖

  D.证券交易所代理买卖

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• 6在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有()等。

  A.网上累计投标询价发行

  B.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

  C.上网定价发行

  D.向二级市场投资者按市值配售

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• 7客户交易结算资金第三方存管制度要求，()通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

  A.证监会

  B.客户

  C.指定商业银行

  D.证券公司

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• 8证券市场投资者教育的主要内容包括()。

  A.证券交易风险提示

  B.证券知识普及

  C.证券公司基本信息公示

  D.证券法规宣传

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• 9买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

  A.A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元

  B.A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元

  C.A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元

  D.A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

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• 10证券市场进行投资者教育的目的是()。

  A.提高投资者的风险意识

  B.提高投资者的参与意识和风险识别能力

  C.提高投资者的自我保护能力

  D.提高投资者的规避风险的能力

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