客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是()。

试卷相关题目

• 1从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。

  A.柜台代理买卖

  B.证券公司代理买卖

  C.登记结算公司代理买卖

  D.证券交易所代理买卖

  开始考试点击查看答案
• 2在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

  A.全国银行间市场买断式回购的期限

  B.买断式回购的首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

  开始考试点击查看答案
• 3证券经纪商与客户之间不存在()关系。

  A.委托

  B.代理

  C.依附

  D.从属

  开始考试点击查看答案
• 4一般来说，证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件。

  A.经营范围

  B.承担风险的能力

  C.组织机构

  D.人员素质

  开始考试点击查看答案
• 5我国证券交易所会员可享有下列()的权利。

  A.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  B.有选举权和被选举权

  C.按规定转让交易席位

  D.参加会员大会

  开始考试点击查看答案
• 6融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有()。

  A.在交易所上市交易满3个月

  B.股东数不少于400人

  C.股票发行公司已完成股权分置改革

  D.股票交易未被交易所实行特别处理

  开始考试点击查看答案
• 7同证券自营业务相比，下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。

  A.决策的自主性

  B.客户指令的权威性

  C.证券经纪商的中介性

  D.业务对象的特定性

  开始考试点击查看答案
• 8证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位()。

  A.退回证券交易所

  B.共有

  C.出租

  D.质押

  开始考试点击查看答案
• 9下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有()。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

  C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  开始考试点击查看答案
• 10在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有()等。

  A.网上累计投标询价发行

  B.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

  C.上网定价发行

  D.向二级市场投资者按市值配售

  开始考试点击查看答案