证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范(  )、

试卷相关题目

• 1所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司,以其自备或租用的业务设施为(  )提供的股份转让服务业务、

  A.非上市公司

  B.上市公司的流通股份

  C.境外上市公司

  D.上市公司的非流通股份

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• 2投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(  ),应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告、

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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• 3我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过(  )、

  A.1000万份

  B.200万份

  C.100万份

  D.50万份

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• 4(  )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管、

  A.国务院

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 5上海证券交易所的指定交易制度于(  )起推行、

  A.1999年4月1日

  B.2000年4月1日

  C.1998年4月1日

  D.1997年4月1日

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• 6(  )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿、

  A.一致性

  B.合法性

  C.规范性

  D.真实性

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• 7某上市公司通过l0股送2股的分红方案,送股登记日为T日,该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为(  )日、

  A.T+1

  B.T

  C.T+2

  D.T+3

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• 8(  )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务、

  A.电话服务中心

  B.专人服务

  C.讲座、推介会和座谈会

  D.邮寄服务

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• 9按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过(  )、

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

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• 10证券公司只能接受(  )的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务、

  A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司

  B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司

  C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司

  D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司

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