(  )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务、

试卷相关题目

• 1某上市公司通过l0股送2股的分红方案,送股登记日为T日,该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为(  )日、

  A.T+1

  B.T

  C.T+2

  D.T+3

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• 2(  )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿、

  A.一致性

  B.合法性

  C.规范性

  D.真实性

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• 3证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范(  )、

  A.客户资料丢失

  B.挪用客户交易结算资金

  C.设备服务器故障

  D.网络中断故障

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• 4所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司,以其自备或租用的业务设施为(  )提供的股份转让服务业务、

  A.非上市公司

  B.上市公司的流通股份

  C.境外上市公司

  D.上市公司的非流通股份

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• 5投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(  ),应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告、

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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• 6按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过(  )、

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

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• 7证券公司只能接受(  )的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务、

  A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司

  B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司

  C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司

  D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司

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• 8证券公司应当向客户明确告知(  )、

  A.公司的不同产品

  B.公司的业务风险

  C.公司的法定业务范围

  D.公司的服务

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• 9证券公司经营证券承销与保荐业务,同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的,注册资本最低限额为(  )、

  A.人民币5000万元

  B.人民币10000万元

  C.人民币15000万元

  D.人民币50000万元

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• 10上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(  )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)、

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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