下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是(  )、

试卷相关题目

• 1下列有关自营业务的说法,错误的是(  )、

  A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币,净资本不得低于5000万元人民币

  B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

  C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

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• 2证券交易所的会员代表由(  )担任、

  A.证券公司人员

  B.会员高级管理人员

  C.交易所管理人员

  D.董事会人员

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• 3上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(  )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)、

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 4证券公司经营证券承销与保荐业务,同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的,注册资本最低限额为(  )、

  A.人民币5000万元

  B.人民币10000万元

  C.人民币15000万元

  D.人民币50000万元

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• 5证券公司应当向客户明确告知(  )、

  A.公司的不同产品

  B.公司的业务风险

  C.公司的法定业务范围

  D.公司的服务

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• 6下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是(  )、

  A.工作人员有章不循、违规操作

  B.信息技术系统发生技术故障

  C.内部控制不严

  D.违反法律、行政法规和监管部门规章

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• 7对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表(  )、

  A.同意

  B.反对

  C.弃权

  D.不确定

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• 8下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是()、

  A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

  B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

  C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

  D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

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• 9对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是(  )、

  A.口头或书面警告

  B.约见谈话

  C.罚款

  D.限制相关证券账户交易

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• 10最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收,(  )必须补足、

  A.当日

  B.次日

  C.前一日

  D.前两日

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